國(guó)家電網(wǎng)有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家電網(wǎng))于2019年啟動(dòng)合規(guī)管理工作，經(jīng)過(guò)兩年多的實(shí)踐，已初步建成貫穿企業(yè)各層級(jí)、覆蓋各主要領(lǐng)域的合規(guī)管理體系，并實(shí)現(xiàn)了體系的初步運(yùn)行。2021年，國(guó)家電網(wǎng)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，進(jìn)一步落實(shí)國(guó)資委合規(guī)管理要求，圍繞經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在的突出問(wèn)題，開(kāi)展“合規(guī)管理深化年”行動(dòng)，通過(guò)深化合規(guī)管理體系、工作機(jī)制和重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè)，補(bǔ)足管理短板、提升管理水平，保障企業(yè)健康發(fā)展。

　　
化合規(guī)管理體系建設(shè)

　　在初步建成合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)上，從組織體系、制度體系和保障體系方面深化建設(shè)，為合規(guī)管理工作機(jī)制更好運(yùn)行夯實(shí)了基礎(chǔ)。一是深化合規(guī)管理組織體系建設(shè)。建立向黨組織匯報(bào)合規(guī)管理工作常態(tài)機(jī)制，公司黨組書(shū)記多次對(duì)合規(guī)管理工作作出重要批示、指示。合規(guī)管理委員會(huì)發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作?？偡深檰?wèn)兼合規(guī)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)，組織合規(guī)管理部門開(kāi)展了一系列富有成效的工作。深化合規(guī)管理員、聯(lián)絡(luò)員建設(shè)，明確了各內(nèi)設(shè)部門合規(guī)管理員和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的制度安排。二是深化合規(guī)管理制度體系建設(shè)。規(guī)范全員合規(guī)行為，制定《合規(guī)行為準(zhǔn)則(試行)》。優(yōu)化電力交易合規(guī)管理，發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)電力交易合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》。截至2021年年底，國(guó)家電網(wǎng)已形成了以“十四五”合規(guī)管理規(guī)劃綱要為統(tǒng)領(lǐng)，合規(guī)管理辦法為基本制度，合規(guī)行為準(zhǔn)則為基本規(guī)范，電網(wǎng)、反壟斷、國(guó)際業(yè)務(wù)、產(chǎn)業(yè)、金融、數(shù)據(jù)、電力交易等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)管理制度在內(nèi)的相對(duì)健全的合規(guī)管理制度體系。同時(shí)，廣泛開(kāi)展合規(guī)管理制度宣貫，不斷推動(dòng)合規(guī)成為全員自覺(jué)。三是深化合規(guī)管理保障體系建設(shè)。加強(qiáng)合規(guī)考核評(píng)價(jià)，將合規(guī)管理情況納入所屬各單位負(fù)責(zé)人年度考核。加快合規(guī)信息化建設(shè)，推出具有合規(guī)管理功能在內(nèi)的數(shù)字化法治企業(yè)建設(shè)平臺(tái)。開(kāi)展以覆蓋合規(guī)管理員、聯(lián)絡(luò)員、所屬各單位合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)專責(zé)等各層級(jí)人員為對(duì)象的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化了公司廣大員工合規(guī)意識(shí)。

　　
深化合規(guī)管理工作機(jī)制建設(shè)

　　深化以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警、合規(guī)審查審核機(jī)制、協(xié)同融合等為主要內(nèi)容的合規(guī)管理工作機(jī)制建設(shè)，有力推動(dòng)了合規(guī)管理工作落實(shí)。一是加強(qiáng)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警。全面系統(tǒng)梳理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)具有典型性、普遍性的問(wèn)題發(fā)出法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)和警示函。定期發(fā)布《國(guó)家電網(wǎng)合規(guī)信息簡(jiǎn)報(bào)》(全年共16期)，及時(shí)向公司各單位提示最新監(jiān)管政策要求及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。加強(qiáng)重點(diǎn)法律梳理、分析，結(jié)合業(yè)務(wù)開(kāi)展多項(xiàng)新制(修)訂法律研究。二是健全合規(guī)審查審核機(jī)制。實(shí)施合規(guī)審查審核標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，形成了審查審核模板。落實(shí)合規(guī)審查審核要求，重大決策、重要制度、重要合同審核率實(shí)現(xiàn)100%。強(qiáng)化重要文件合規(guī)審查，研究將重要文件合規(guī)審查環(huán)節(jié)納入公文發(fā)文流程。三是深化協(xié)同融合工作。協(xié)同推進(jìn)合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理，“合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控”協(xié)同工作機(jī)制已形成并開(kāi)始運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　
深化重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理

　　國(guó)家電網(wǎng)在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，深化以安全、環(huán)保、調(diào)度、供電服務(wù)、電網(wǎng)建設(shè)等在內(nèi)的重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。在安全領(lǐng)域，進(jìn)行“五查五嚴(yán)”風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治督查。在環(huán)保領(lǐng)域，開(kāi)展生態(tài)環(huán)保工作全面自查評(píng)估及管理提升專項(xiàng)行動(dòng)。在調(diào)度領(lǐng)域，做好新能源并網(wǎng)服務(wù)和優(yōu)先消納工作。在供電服務(wù)領(lǐng)域，開(kāi)展客戶受電工程“三指定”問(wèn)題專項(xiàng)治理。在電網(wǎng)建設(shè)領(lǐng)域，將合規(guī)管理要求納入通用制度及日常管理體系。在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，完善產(chǎn)業(yè)制度體系，開(kāi)展直屬產(chǎn)業(yè)單位經(jīng)營(yíng)診斷分析和省管產(chǎn)業(yè)單位內(nèi)控合規(guī)專項(xiàng)提升行動(dòng)。在財(cái)務(wù)領(lǐng)域，制定公司所屬各金融單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)(優(yōu)化)方案。此外，在防范國(guó)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、暢通信息發(fā)布渠道，推動(dòng)省級(jí)電力交易機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、公司信用風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)字化轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域也在持續(xù)深化合規(guī)管理。